【播资讯】国都证券遭重罚 股权摩擦受到关注

读创/深圳商报记者 邹晓

北京证监局近日向国都证券及董事长翁振杰、前董秘朱玉萍开出3张罚单，直指国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。一天连收三张罚单，将国都证券推上了风口浪尖。

【资料图】

根据北京证监局公告，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。这就意味着，国都证券几乎整个投行业务都被叫停了。

不仅如此，国都证券董事长翁振杰、时任董事会秘书朱玉萍均需要前往北京证监局接受监管谈话。

早在今年1月，北京证监局连发6篇处罚公告，国都证券股权问题浮出水面。国都证券股东重庆信托私底下联合其他5家股东，违约使用表决权，合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。

具体来看，上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司（下称“东方创业”）两家公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向其他股东违规让渡表决权等股东权利；北京国瑞金泉投资有限公司和深圳市华融泰资产管理有限公司两家公司也曾通过股票质押协议，向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（下称“重庆嘉鸿”）作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与其他股东的一致行动人关系。

天眼查显示，国都证券的第一大股东为中诚信托，持股比例为13.33%。上述6家公司中，重庆国际信托为第五大股东，持股比例为5.28%，东方创业为第七大股东，持股比例为5.13%，重庆嘉鸿持股比例为3.77%，合计持股比例至少有14.18%，超过第一大股东持股比例。

2020年，在董事长职位的争夺时中诚信托和重庆信托两股东摩擦已现端倪，彼时已担任重庆信托董事长的翁振杰打败了第一大股东提名的人选，任职国都证券董事长。

除了股权之争，国都证券2022业绩也不太乐观。根据未经审计财务报表，国都证券在报告期内实现营业收入9.11亿元，同比下降50.11%；净利润3.69亿元，同比下滑56.02%。

证券公司分类评价上，2019年至2021年国都证券的分类结果分别为B类BB级、B类BBB级和C类CC级。此次处罚事项会否影响2022年分类评级仍未可知。不过，对于北京证监局的处罚，国都证券表示，目前经营方面一切正常，鉴于当前营业收入构成情况，投行业务规模较小，收入较低，相关处罚措施不会对公司经营产生重大不良影响。

审读：喻方华

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